融可赢配安信工业4.0混合A,安信工业4.0混合C: 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2025年6月更新)

安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金管理人：安信基金管理有限责任公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）重要提示安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 7 月 2017441 号文进行募集。本基金基金合同于 2017 年 7 月 20 日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）的，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。第 1 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。本次更新主要涉及调整基金经理事项，并对相关管理人信息进行了更新。除非另有说明，本招募说明书所载其他内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。第 2 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）目录第 3 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第一部分绪言《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第 4 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第二部分释义在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：同》及对基金合同的任何有效修订和补充精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充券投资基金招募说明书》及其更新金基金份额发售公告》金基金产品资料概要》及其更新行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订第 5 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两部分证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构第 6 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构金份额余额及其变动情况的账户金的基金份额变动及结余情况的账户理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期为非港股通交易日，则本基金不开放）基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守金份额的行为金份额的行为第 7 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）要求将基金份额兑换为现金的行为持有人服务的费用不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为额销售机构的操作款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约其他资产的价值总和份额净值的过程第 8 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介第 9 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 29 楼办公地址：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 27-29 楼法定代表人：刘入领成立时间：2011 年 12 月 6 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号组织形式：有限责任公司注册资本：50,625 万元人民币存续期间：永续经营联系人：陈静满联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下：股东名称持股比例五矿资本控股有限公司 39.84% 国投证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% 二、主要人员情况王苏望先生，董事长，经济学博士。历任中国建设银行莆田市分行储蓄所主任，中信第 10 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部战略客户部总经理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总经理，国投证券股份有限公司副总经理、金融衍生品部总经理（兼任）。现任国投证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记，国投证券投资有限公司董事长，安信基金管理有限责任公司董事长。刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司（现国投证券股份有限公司）人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。贾媛媛女士，董事，会计硕士。历任五矿集团财务有限责任公司综合管理部高级文员，五矿国际信托有限公司运营管理部运营管理经理、高级运营经理，五矿资本股份有限公司规划发展部投资管理岗高级经理，五矿资本股份有限公司规划发展部副总经理兼五矿资本控股有限公司规划发展部副总经理，五矿资本股份有限公司战略运营管理部副总经理兼五矿资本控股有限公司战略运营管理部副总经理。现任五矿资本股份有限公司党群工作部总经理兼五矿资本控股有限公司党群工作部总经理，五矿证券有限公司董事。张振宇先生，董事，理学硕士。历任五矿资本控股有限公司规划发展部战略客户与产品岗兼投资管理岗助理经理，中国五矿集团有限公司办公室（党组办公室、董事会办公室）秘书处专员、秘书处（总值班室）经理，五矿资本股份有限公司规划发展部战略规划岗经理、高级经理，五矿国际信托有限公司资金管理总部总经理助理。现任五矿资本股份有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室）副主任兼五矿资本控股有限公司办公室副主任，五矿国际信托有限公司董事。陈明女士，董事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所审计经理、深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。现任广州南沙宏瀚信息科技有限公司审计部总经理。李文猛先生，董事，工商管理硕士。历任中广核太阳能开发有限公司财务部副总经理、中广核罗马尼亚核电公司（筹）投资财务部副经理、中广核工程有限公司 GNI 公司投资与财务部经理。现任中广核财务有限责任公司投资银行部总经理。刘忠亚先生，独立董事，工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，苏亚金第 11 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）诚会计师事务所（特殊普通合伙）副所长。现任苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，江苏苏亚金诚税务师事务所有限公司总经理，江苏飞思管理咨询有限公司总经理。江春先生，独立董事，经济学博士。历任武汉大学经济与管理学院金融系主任、武汉大学二级教授、经济与管理学院金融系博士生导师，中国国际金融学会常务理事兼学术委员会委员。现任上海杉达学院学术委员会委员、商学院特聘教授。谭岳奇先生，独立董事，法学博士。历任江苏海晨物流股份有限公司、深圳翔丰华科技股份有限公司以及深圳安泰科能源环保股份有限公司独立董事。现任北京中银（深圳）律师事务所高级合伙人，香港国际仲裁中心仲裁员，深圳市欣锐科技股份有限公司独立董事。周敏女士，监事会主席，法学硕士。历任五矿国际信托有限公司合规与风险管理部副总经理、风险控制部副总经理、合规法务部总经理、纪委书记兼合规法务部总经理，五矿资本股份有限公司董事会秘书。现任五矿资本股份有限公司总法律顾问、合规法务部总经理，五矿资本控股有限公司合规法务部总经理，工银安盛人寿保险有限公司监事。余斌先生，监事，经济学学士。历任南方证券股份有限公司稽核监察部稽核二处处长、稽核监察部总经理助理、稽核监察总部副总经理，中科证券托管组副组长。现任国投证券股份有限公司财务部总经理、资金管理部总经理，国投期货有限公司董事，国投证券投资有限公司董事，国投国证私募股权基金管理有限公司董事。张建渝女士，监事，会计学学士。历任佛燃能源集团股份有限公司财务主管，日丰企业集团有限公司财务主管，广州市顺路管理咨询有限公司财务负责人，广州市盈睿资本管理有限公司高级财务经理。现任江苏咏锡管理咨询有限公司高级财务经理。丁雪寒女士，职工监事，法学硕士。历任安信证券股份有限公司合规法务部合规法务岗，安信乾盛财富管理（深圳）有限公司副总经理（合规负责人）兼合规风控部总经理兼董事会办公室主任。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员、运营部总经理助理、运营部副总经理兼交易主管。现任安信基金管理有限责任公司产品部总经理。第 12 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）王梅女士，职工监事，工商管理硕士。历任台达电子有限公司进口企划师，精量电子（深圳）有限公司采购工程师，长城国际信息产品（深圳）有限公司人力资源主管，联想信息产品（深圳）有限公司人力资源主管，韬睿惠悦（深圳）咨询有限公司薪酬咨询业务团队负责人，安信基金管理有限责任公司综合管理部副总经理。现任安信基金管理有限责任公司人力资源官。刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼量化投资部总经理。李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理，理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。乔江晖女士，副总经理，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理、公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。王卫峰先生，督察长，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人，安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理、总经理助理兼风险管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长兼风险管理部总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。第 13 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）谭珏娜女士，历任招商证券股份有限公司国际业务部业务助理、安信证券股份有限公司证券投资部内部风险控制员、交易员，安信基金管理有限责任公司运营部交易员、特定资产管理部投资经理助理、投资银行部投资经理、研究部研究员、权益投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部基金经理。2017 年 12 月 06 日至 2019 年 11 月月 06 日至 2019 年 11 月 04 日，任安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018 年 08 月 08 日至 2022 年 02 月 07 日，任安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018 年 12 月 26 日至 2021 年 01 月 24 日，任安信新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2020 年 10 月 30 日至 2022 年 02 月理。倪瑞超先生，金融硕士。历任常发集团、久保田农业机械（苏州）有限公司技术工程师，上海证券有限责任公司研究所行业分析师，上海世诚投资管理有限公司资深分析师，安信基金管理有限责任公司研究部研究员，现任安信基金管理有限责任公司研究部基金经理。2025 年 6 月 16 日至今，任安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本基金历任基金经理情况：历任基金经理姓名管理本基金时间蓝雁书先生 2017 年 07 月 20 日至 2018 年 08 月 09 日张竞先生 2018 年 08 月 08 日至 2020 年 07 月 19 日谭珏娜女士 2018 年 08 月 08 日至 2022 年 02 月 07 日沈明辉先生 2021 年 02 月 18 日至 2023 年 08 月 07 日第 14 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）孙凌昊先生 2023 年 07 月 07 日至 2025 年 05 月 06 日刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部财务主管，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理、混合资产投资部总经理、公司总经理助理、公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席投资官（混合资产 CIO）。陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券资产管理总部助理研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监兼价值投资部总经理。张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理、权益投资部总经理。现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部总经理。占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总经理。陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司研究部研究员，鹏华基金管理有限公司基金管理部基金经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司成长投资部总经理。张立聪先生，管理学硕士，历任招商证券股份有限公司研发中心分析师，华泰证券股份有限公司研究所首席分析师，国投证券股份有限公司研究中心副总经理，现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。第 15 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研究员、证券投资部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部、权益投资部基金经理助理、权益投资部基金经理，现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部副总经理。张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融市场部产品经理、交易员，中信银行股份有限公司资金资本市场部投资经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理，暖流资产管理股份有限公司固定收益部总经理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理兼固收总监。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。李君先生，管理学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师，国信证券研究所研究部高级行业分析师，上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员，太和先机资产管理有限公司投资研究部研究总监，东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资总监，上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理、混合资产投资部基金经理、混合资产投资部副总经理。现任安信基金管理有限责任公司混合资产投资部总经理。易美连女士，经济学硕士。历任鹏元资信评估有限公司债券分析师、深圳证券评级二部总经理助理，安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理、投资经理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益部副总经理。王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金运营部交易员、招商银行股份有限公司金融市场部交易员、东莞证券有限责任公司深圳分公司投资经理、融通基金管理有限公司基金经理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。任凭女士，硕士研究生，曾任职于招商基金管理有限公司。2011 年加入安信基金管理有限责任公司，历任运营部交易员、固定收益部基金经理助理、固定收益部基金经理，现任固定收益部总经理助理。黄晓宾先生，经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融市场部投资经理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部投资经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。三、基金管理人的职责第 16 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）售、申购、赎回和登记事宜；为；四、基金管理人的承诺部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。第 17 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）防止违反基金合同行为的发生；法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；五、基金经理承诺利益；容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；六、基金管理人的内部控制制度（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。（1）控制环境第 18 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。（2）风险评估公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。（3）控制活动公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。（4）信息与沟通公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，第 19 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。（5）监督与内部稽核内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；（2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。第 20 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第四部分基金托管人（一）基金托管人概况本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋法定代表人：张为忠成立时间：1992 年 10 月 19 日经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。组织形式：股份有限公司（上市）注册资本：293.52 亿元人民币存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号联系人：朱萍联系电话：（021）31888888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行第 21 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。（二）主要人员情况张为忠，男，1967 年出生，硕士研究生。曾任中国建设银行大连市分行开发区分行行长，中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行湖北省分行纪委书记、副行长、党委委员，中国建设银行普惠金融事业部（小企业业务部）总经理，中国建设银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会书记、董事长。李国光，男，1967 年出生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资产负债管理委员会主任，总行清算作业部总经理，沈阳分行党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。（三）基金托管业务经营情况截止 2024 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12,846.33 亿元，托管证券投资基金共 437 只。（四）基金托管人的内部控制制度监管规则和浦发银行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产第 22 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括：（1）《中华人民共和国证券法》；（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（5）《基金合同》、《基金托管协议》；（6）法律、法规、政策的其他规定。浦发银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程第 23 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。第 24 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构（1）网上直销系统交易系统网站：www.essencefund.com 目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。客户服务电话：4008-088-088 客户服务信箱：service@essencefund.com （2）直销中心名称：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 29 楼办公地址：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 27 楼法定代表人：刘入领电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：江程客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 银行销售渠道：（1）江苏银行股份有限公司住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号法定代表人：葛仁余客户服务电话：95319 网站：www.jsbchina.cn/ （2）江苏张家港农村商业银行股份有限公司住所：张家港市人民中路 66 号第 25 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）法定代表人：孙伟客户服务电话：0512-96065 网站：www.zrcbank.com （3）宁波银行股份有限公司住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕客户服务电话：95574 网站：www.nbcb.com.cn （4）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （5）兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人：吕家进客户服务电话：95561 网站：www.cib.com.cn 第三方销售公司销售渠道：（1）北京创金启富基金销售有限公司住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法定代表人：梁蓉客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （2）北京度小满基金销售有限公司住所：北京市海淀区西北旺路 10 号院西区 4 号楼度小满金融总部法定代表人：盛超客户服务电话：95055 第 26 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）网站： www.duxiaoman.com （3）北京格上富信基金销售有限公司住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人：肖伟客户服务电话：400-678-8887 网站：www.licai.com （4）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚客户服务电话：400-0555-728 网站：www.hcfunds.com （5）北京钱景基金销售有限公司住所：北京市石景山区金融长安中心 26 号院 2 号楼 1735 法定代表人：王利刚客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （6）北京新浪仓石基金销售有限公司住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人：李柳娜客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （7）北京雪球基金销售有限公司住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠客户服务电话：400-066-8586 网站：https://danjuanapp.com （8）北京增财基金销售有限公司住所：北京市西城区德胜国际中心 B 座 407 第 27 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）法定代表人：刘洁客户服务电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn （9）北京中植基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层法定代表人：武建华客户服务电话：400-8980-618 网站：http://www.chtfund.com （10）博时财富基金销售有限公司住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英客户服务电话：0755-83169999 网站：http://www.boserawealth.com （11）泛华普益基金销售有限公司住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：王建华客户服务电话：400-080-3388 网站：https://www.puyifund.com （12）和耕传承基金销售有限公司住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：温丽燕客户服务电话：400-0555-671 网站：https://www.hgccpb.com （13）华瑞保险销售有限公司住所：上海市虹口区新建路 200 号上海国华金融中心 A 座 36 楼法定代表人：王树科客户服务电话：952303 网站：https://www.huaruisales.com/ （14）和讯信息科技有限公司第 28 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层法定代表人：章知方客户服务电话：400-920-0022 网站：https://homeway.com.cn （15）济安财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307 法定代表人：杨健客户服务电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com （16）京东肯特瑞基金销售有限公司住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层法定代表人：邹保威客户服务电话：400-098-8511 网站：www.jdt.com.cn （17）嘉实财富管理有限公司住所：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层法定代表人：张峰客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （18）江苏汇林保大基金销售有限公司住所：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （19）民商基金销售(上海)有限公司住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼法定代表人：贲惠琴客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com 第 29 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼法定代表人：王珺客户服务电话：4000-766-123 网站：www.fund123.cn （21）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （22）诺亚正行基金销售有限公司住所：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （23）乾道基金销售有限公司住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼中海国际中心 6 层 607 法定代表人：董云巍客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （24）上海长量基金销售投资顾问有限公司住所：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层法定代表人：张跃伟客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （25）上海好买基金销售有限公司住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 500 号 10 楼法定代表人：陶怡客户服务电话：400-700-9665 第 30 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）网站：www.ehowbuy.com （26）上海华夏财富投资管理有限公司住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表人：毛淮平客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （27）上海基煜基金销售有限公司住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （28）上海凯石财富基金销售有限公司住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武客户服务电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （29）上海利得基金销售有限公司住所：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn （30）上海陆金所基金销售有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人：陈祎彬客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （31）上海联泰基金销售有限公司住所：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表人：尹彬彬第 31 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （32）上海攀赢基金销售有限公司住所：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室法定代表人：郑新林客户服务电话：021-68889082 网站：www.pytz.cn （33）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人：其实客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （34）上海挖财基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元法定代表人：方磊客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （35）上海万得基金销售有限公司住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼法定代表人：简梦雯客户服务电话：400-821-0203 网站：http://windmoney.com.cn （36）上海中欧财富基金销售有限公司住所：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼法定代表人：许欣客户服务电话：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com （37）深圳市金斧子基金销售有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层第 32 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）法定代表人：赖任军客户服务电话：400-930-0660 网站：www.jfz.com （38）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司住所：广东深圳市福田区福保街道新洲路 2008 号新洲同创汇 D 栋 3 层法定代表人：杨柳客户服务电话：400-680-3928 网站： www.simuwang.com （39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表人：张斌客户服务电话：400-116-1188 网站：www.new-rand.cn （40）深圳众禄基金销售股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼法定代表人：薛峰客户服务电话：400-678-8887 网站：www.jjmmw.com （41）腾安基金销售（深圳）有限公司住所：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦法定代表人：谭广锋客户服务电话：95017(拨通后转 1 转 8）网站：www.txfund.com （42）通华财富（上海）基金销售有限公司住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼法定代表人：周欣客户服务电话：400-101-9301 网站：https://www.tonghuafund.com 第 33 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（43）天津市润泽基金销售有限公司住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 法人：唐楚才客户服务电话：4007-066-880 网站：http://www.phoenix-capital.com.cn （44）泰信财富基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层法定代表人：彭浩客户服务电话：400-004-8821 网站：https://www.taixincf.com （45）武汉市伯嘉基金销售有限公司住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室法定代表人：江翔客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （46）万家财富基金销售（天津）有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层法定代表人：戴晓云客户服务电话：021-38909613 网站：www.wanjiawealth.com （47）玄元保险代理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.cn （48）奕丰基金销售有限公司住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务电话： 400-684-0500 第 34 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）网站：www.ifastps.com.cn （49）阳光人寿保险股份有限公司住所：北京朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层法定代表人：李科客户服务电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （50）一路财富（深圳）基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表人：吴雪秀客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表人：胡雄征电话：010-56856293 网址：www.yixinfund.com （52）中国人寿保险股份有限公司住所：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：白涛客户服务电话：95519 网站：www.e-chinalife.com （53）众惠基金销售有限公司住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层法定代表人：李春蓉客户服务电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （54）珠海盈米财富管理有限公司住所：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际北塔 33 楼法定代表人：肖雯第 35 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）客户服务电话：020-89629066 网站：http://qieman.com （55）浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人：吴强客户服务电话：4008-773-772 网站：http://www.ijijin.com.cn （56）中民财富基金销售（上海）有限公司住所：上海市长宁区虹桥路 1438 号 30 楼法定代表人：弭洪军客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com 证券公司及期货公司销售渠道：（1）长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：王军客户服务电话：95514/400-6666-888 网站：www.cgws.com （2）德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼法定代表人：武晓春客户服务电话：400-8888-128/021-68639618 网站：www.tebon.com.cn （3）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn 第 36 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（4）东方财富证券股份有限公司住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表人：戴彦客户服务电话：95357 网站：www.xzsec.com （5）东方证券股份有限公司住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦法定代表人：金文忠客户服务电话：95503 网站：www.dfzq.com.cn （6）东海期货有限责任公司住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号法定代表人：陈太康客户服务电话：95531/400-8888588 网站：www.qh168.com.cn （7）东海证券股份有限公司住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：王文卓客户服务电话：95531/400-8888-588 网站：www.longone.com.cn （8）大同证券有限责任公司住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层法定代表人：董祥客户服务电话：400-7121212 网站：www.dtsbc.com.cn （9）东兴证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层法定代表人：李娟客户服务电话：95309 第 37 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）网站：www.dxzq.net （10）第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：吴礼顺客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （11）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （12）国盛证券有限责任公司住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号法定代表人：徐丽峰客户服务电话：956080 网站：www.gszq.com （13）国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：朱健客户服务电话：95521/400-8888-666 网站：www.gtja.com （14）国投证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务客户服务电话：95517 网站：www.essence.com.cn （15）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：张纳沙第 38 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）客户服务电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （16）国新证券股份有限公司住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室法定代表人：张海文客户服务电话：95390 网站：www.crsec.com.cn （17）华宝证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海客户服务电话：400-820-9898 网站：www.cnhbstock.com （18）海通证券股份有限公司住所：上海市广东路 689 号法定代表人：周杰客户服务电话：95553/4008888001/02195553 网站：www.htsec.com （19）华西证券股份有限公司住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号法定代表人：杨炯洋客户服务电话：95584/4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （20）宏信证券有限责任公司住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人：吴玉明客户服务电话：95304/4008-366-366 网站：www.hxzq.cn/index.php （21）开源证券股份有限公司住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层第 39 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）法定代表人：李刚客户服务电话：95325 网站：www.kysec.cn （22）联储证券有限责任公司住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层法定代表人：吕春卫客户服务电话：956006 网站：www.lczq.com （23）平安证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层法定代表人：何之江客户服务电话：95511 转 8 网站：stock.pingan.com （24）上海证券有限责任公司住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：李海超客户服务电话：4008-918-918 网站：www.shzq.com （25）世纪证券有限责任公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401- 法定代表人：李剑峰客户服务电话：956019 网站：www.csco.com.cn （26）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军客户服务电话：4008-000-562 网站：www.hysec.com 第 40 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（27）申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：张剑客户服务电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （28）山西证券股份有限公司住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里客户服务电话：95573/(0351)95573 网站：www.i618.com.cn （29）天风证券股份有限公司住所：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层法定代表人：庞介民客户服务电话： 95391/400-800-5000 网站： www.tfzq.com （30）物产中大期货有限公司住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室法定代表人：朱彤客户服务电话：400-8810-999 网站：www.zdqh.com （31）五矿证券有限公司住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表人：郑宇客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （32）万联证券股份有限公司住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层法定代表人：王达客户服务电话：95322 第 41 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）网站：www.wlzq.cn （33）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法定代表人：徐朝晖客户服务电话：95582 网站：www.west95582.com （34）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路 268 号法定代表人：杨华辉客户服务电话：95562 网站：www.xyzq.com.cn （35）甬兴证券有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层法定代表人：李抱客户服务电话：400-916-0666/0574-87082030 网站：www.yongxingsec.com （36）中国银河证券股份有限公司住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表人：王晟客户服务电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （37）中国中金财富证券有限公司住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 法定代表人：高涛客户服务电话：95532/400-600-8008 网站：www.ciccwm.com （38）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达第 42 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）客户服务电话：95565/0755-95565 网站：www.cmschina.com （39）中山证券有限责任公司住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层法定代表人：李永湖客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com （40）中天证券股份有限公司住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人：李安有客户服务电话：024-95346 网站：www.iztzq.com （41）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青客户服务电话：95587/4008-888-108 网站：www.csc108.com （42）中信期货有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、法定代表人：窦长宏客户服务电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com （43）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君客户服务电话：95548 网站：www.citics.com （44）中信证券华南股份有限公司第 43 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）法定代表人：陈可可客户服务电话： 95548 网站：www.gzs.com.cn （45）中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：肖海峰客户服务电话：95548 网站：sd.citics.com （46）中邮证券有限责任公司住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）法定代表人：郭成林客户服务电话：956039 网站：www.cnpsec.com.cn 二、登记机构名称：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 29 楼办公地址：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 27 楼法定代表人：刘入领电话：0755－82509865 传真：0755－82560289 联系人：宋发根三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼第 44 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）负责人：韩炯电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华经办律师：黎明、陈颖华四、审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层执行事务合伙人：毛鞍宁电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、邓雯联系人：昌华第 45 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第六部分基金的募集本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于 2015 年 7 月 13 日经中国证监会证监许可20151614 号文注册,并根据 2017 年 2 月 21 日机构部函2017441 号文进行募集。本基金募集期从 2017 年 4 月 24 日起至 2017 年 7 月 14 日止，有效份额为本基金运作方式为契约型开放式，存续期为不定期。第 46 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第七部分基金合同的生效一、基金合同的生效本基金的基金合同已于 2017 年 7 月 20 日正式生效。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。第 47 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和其他销售机构）进行，具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及基金份额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其规定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。二、申购、赎回开放日及业务办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通标的股票交易日，则本基金不开放，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。本基金已于 2017 年 8 月 21 日开放日常申购、赎回。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。三、申购与赎回的原则进行计算；第 48 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。四、申购与赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。五、申购与赎回的数额限制第 49 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币 1 元（含申购费）；各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。币 50,000 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 10,000 元（含申购费）。（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 1 元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。的限制。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须全部一同赎回。各销售机构对最低赎回限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。六、申购与赎回的登记投资人 T 日申购基金成功后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加权益并办理登记结算手续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。投资人 T 日赎回基金成功后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应第 50 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）的登记结算手续。在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在规定媒介公告。七、申购费率、赎回费率本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过 1.50%。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。（1）通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表： A 类基金份额的申购费率结构表申购金额 M（含申购费用）申购费率 M＜100 万元 0.15% M≥500 万元 1000 元/笔养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，具体包括：依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划）、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险产品、享受税收优惠的个人养老账户、养老目标基金及个人养老金投资基金、职业年金计划、养老保障管理产品、经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金客户类型。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。第 51 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（2）本基金其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： A 类基金份额的申购费率结构表申购金额 M（含申购费用）申购费率 M＜100 万元 1.50% M≥500 万元 1000 元/笔 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。基金的赎回费率表份额类别持有基金份额期限（T）赎回费率 T A 类赎回费率 T≥180 天 0.00% T＜7 天 1.50% C 类赎回费率 7 天≤T T≥30 天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期少于 30 天的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产；对持续持有期超过 30 天（含 30 天）但少于 90 天的投资人收取的赎回费，75%归入基金资产；对持续持有期超过 90 天（含 90 天）但少于 180 天的投资人收取的赎回费，50%归入基金资产。其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。在合法合规的前提下，对于通过基金管理人直销渠道赎回的养老金客户，可将不计入基金第 52 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）资产部分的赎回费免除。迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定的媒介上公告。动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。开展对应基金促销活动的机构办理业务的适用该销售机构的费率，管理人可不再另行公告。八、申购份额与赎回金额的计算方式（1）若投资者选择申购 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：申购费用适用比例费率：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值申购费用适用固定金额：申购费用=固定金额净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例：假定 T 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，某投资人（非直销中心养老金客户）本次申购本基金 A 类基金份额 25 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资人第 53 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）可得到的 A 类基金份额为：净申购金额=250,000/（1+1.50%）＝246,305.42 元申购费用=250,000-246,305.42＝3,694.58 元申购份额=246,305.42/1.0520＝234,130.63 份即：投资人（非直销中心养老金客户）投资 25 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，可得到 234,130.63 份 A 类基金份额。（2）若投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资人投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额为：申购份额=100,000/1.0000=100,000.00 份即：投资人投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 100,000.00 份。赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费用上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者（非直销中心养老金客户）赎回本基金 2 万份 A 类基金份额，持有时间为 60 天，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则其可得到的净赎回金额为：赎回总金额=20,000×1.2100=24,200.00 元赎回费用=24,200.00×0.50%=121.00 元净赎回金额=24,200.00-121.00=24,079.00 元即：投资者（非直销中心养老金客户）赎回本基金 2 万份 A 类基金份额，持有时间为第 54 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）元。例：某投资者（非直销中心养老金客户）赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有时间为 20 天，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为：赎回总金额=10,000×1.0680=10,680.00 元赎回费用=10,680.00×0.50%=53.40 元净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元即：投资者（非直销中心养老金客户）赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时间为元。数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。九、拒绝或暂停申购的情形及处理发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：购申请。值。绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。单一投资者单日或单笔申购金额上限的。第 55 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。发生上述第 1、2、3、5、8、9 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：回申请或延缓支付赎回款项。值。停接受投资人的赎回申请。值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。第 56 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）十一、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。（4）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形的，除未超过基金总份额 50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申请外，基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未第 57 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告停公告。新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。基金管理人将提前一个工作日，在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的各类基金份额净值。十三、基金转换本基金已于 2017 年 8 月 21 日开通转换业务，具体实施办法详见相关公告。十四、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。第 58 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）十五、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。十六、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。十七、定期定额投资计划本基金已于 2017 年 8 月 21 日开通定期定额投资业务，具体实施办法详见相关公告。十八、基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。第 59 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第九部分基金的投资一、投资目标工业 4.0 体系的远景目标是使工业体系不仅具备强度、速度和精度，还要具备像人类一样的观察、思考和探索能力。随着人工智能技术和应用的逐渐成熟，借助国家意志（主要来自于美国、德国和中国）与民间资本的合力推动，全球制造业的新一轮升级序幕已经拉开，工业 4.0 的方向非常确定、意义十分重大，其中蕴含着大量的投资良机，是一个值得长期关注、长期布局的投资方向。本基金主要通过聚焦与工业 4.0 高度相关的优质标的，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金净资产的长期稳健增长。二、投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%（其中投资于香港联合交易所上市股票的投资比例占基金资产的 0%-95%）；本基金以工业 4.0 主题相关证券为主要投资对象，投资于工业 4.0 主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。三、投资策略工业 4.0 体系是一个集 3D 打印、传感器、工业以太网、大数据、云计算、人工智能算法于一体的庞大的工业服务体系。在工业 4.0 系统的内部，各个机器工业组织之间的信息第 60 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）沟通模式将发生质的改变，流水线式的指令传递过程将被大量的开放式对话所取代，每个组织都或多或少具备个体智慧，懂得随机应变，并且在不断地学习和进化。毫无疑问，这个体系将促使我们的工业文明完成从自动化向智能化的一次重大飞跃。如果说自动化技术使得机器可以替代甚至超越体力劳动者，那么智能化技术将使得机器有望替代甚至超越脑力工作者，因此工业 4.0 体系的构建将极大的提升经济效率与社会福祉。尽管工业 4.0 体系的最终目标离我们还很遥远，但随着神经网络模拟技术的逐步成熟，人工智能已经开始在一些服务性行业进入商用阶段。而在工业领域，随着人工智能技术和应用的逐渐成熟，借助国家意志（主要来自于美国、德国和中国）与民间资本的合力推动，全球制造业的新一轮升级序幕已经拉开。这是一个循序渐进的过程，从工业 3.0 到工业 4.0 不会一蹴而就，而是通过一点一滴的积累，最后才能到达真正的 4.0 时代。更为重要的是，工业 4.0 的方向是非常确定的，前景是革命性的，在这个过程中间迈出的每一步，都蕴含着大量的投资良机，因此工业 4.0 是一个非常值得我们长期关注、长期布局的投资方向。本基金的投资策略主要有以下五个方面内容：在大类资产配置上，本基金通过综合考虑国内宏观经济趋势、利率变化趋势、国内股票市场估值水平、海外主要经济体经济和资本市场运行状况等因素，合理比较各大类资产风险收益比，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具及其他投资品种的投资比例。在具体操作中，本基金结合市场主要经济变量、金融变量变化路径和投资者行为分析，综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向，将基金资产动态配置在股票和债券等大类资产之间，同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通过资产配置策略，在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，在股市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及其他金融工具降低损失，实现基金资产的长期稳定增值。（1）工业 4.0 主题行业范畴的界定工业 4.0 是一个极具技术含量、极其复杂的系统性工程，全球性合作是不可避免的，因此本基金将投资范围设置为 A+H 股，以求尽可能覆盖更多的相关优质投资标的。本基金所称的工业 4.0 主题相关股票包括：A 股上市公司中属于通信、汽车、家电、计算机、机械、电子元器件、电力设备、传媒行业的股票（依照中信一级行业分类）；H 第 61 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）股中属于资讯科技业、工业、电讯业的股票（依照恒生行业分类）。按照商业模式的不同进行分类，本基金所称的工业 4.0 主题投资涉及的企业类型包括但不限于以下四类：人工智能算法与数据供应商、硬件设备供应商、系统集成商和智慧工厂运营商等。算法和数据是工业 4.0 系统的核心，由于算法与数据是不断迭代优化的过程，因此具备非常强的互联网特征，容易形成大市场下的垄断或者寡头格局。因此，基金管理人将对这类企业进行充分的研究分析，寻找该领域最具成长机会的股票。硬件还可以进一步细分为：工业以太网设备、传感器（例如超高分辨率摄像头）、新型加工设备（例如 3D 打印设备）等，因此涉及到的公司非常多、分布的行业非常广、应用的领域非常宽。在每个细分领域，凭借资本、技术优势都会产生一些龙头企业，容易形成细分市场下的寡头格局。因此这个领域容易产生一些小而美的公司，投资这类公司需要基金管理人长期对产业链作非常详尽的跟踪和梳理。依赖于应用行业的不同，系统集成商也会细分出一些子类型。为客户提供综合性、跨行业的全流程服务是此类企业经营发展的长期目标，借助资本的力量进行外延式并购整合是企业做大的必然逻辑，否则就只能深耕某个细分行业市场。基金管理人将对这类公司的外延并购能力、工程接单与实施能力、后期运维能力进行充分细致的研究论证，并对其下游客户企业所属行业的投资周期保持密切跟踪。这类企业的行业划分非常明显，竞争主要围绕着同行业中不同的商业模式、技术路线以及管理能力来展开。基金管理人在投资这类企业时，将充分对比分析这类企业技术路线与商业模式的优劣以及管理能力的强弱。（2）定量分析策略定量分析包括盈利能力、成长性、偿债能力、运营能力等，同时使用股利贴现模型（DDM 模型）和现金流贴现模型（DCF 模型）等绝对估值法估算上市公司股票的内在价值，并与市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等相对估值法估值作对比，避免估值过高等风险。第 62 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（3）港股通港股投资策略在人民币加快国际化的背景下，以港股通为代表的港股将获得全球机构投资者的密切关注。在过去很长的一段时间内，港股的蓝筹股相对于 A 股有较为明显的估值优势，而许多在港股上市的成长股则在估值和成长性都较国内成长股有更明显的优势。这将为国内投资者带来风险相对低而投资回报确相对较高的投资机会。本基金将结合公司基本面、国内经济和相关行业发展前景、境外机构投资者行为、境内机构和个人投资者行为、世界主要经济体经济发展前景和货币政策、主流资本市场对投资者的相对吸引力等影响港股投资的主要因素，决定的港股的权重配置和个股选择。本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，结合收益率曲线变化，合理配置长、中、短期债券比例。个券选择上，主要考虑剩余期限与收益率配比情况、信用等级情况、流动性等指标，构建风险收益配比合理的投资组合，实现组合稳健增值。（1）券种配置策略不同类型的债券具有不同的信用风险和流动性等特征，从而决定了不同券种利率结构的差异性。本基金将根据债券市场基本面分析，以及对各类券种收益率曲线、利差变化、流动性、信用风险等因素的研究与判断，确定债券投资组合在主权类、信用类和货币市场类等券种之间的配置比例，以分散风险提高收益。（2）利率策略本基金跟踪研究经济增长与周期波动、货币供给和信贷增长、汇率与物价水平及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的变化趋势，并根据对货币政策取向的判断，分析资金供求状况变化趋势，预测市场利率水平变动方向及幅度，以及债券收益率曲线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略支持。（3）信用策略信用类债券主要指企业债、公司债、中期票据、短期融资券等企业机构发行的债券。由于企业经营发展面临不确定性，信用类债券均具有不同程度的信用风险。因此，投资信用类债券必然要求获得相应的信用风险溢价。本基金将积极参与信用类债券投资，在承担适当风险的条件下获取较高的利息收益。债券信用风险评定需要重点分析发行主体财务结构及财务状况、偿债能力、公司治理等内部因素，同时关注债务工具本身的要素特征，综合评估主体违约风险和债项违约风险。第 63 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（4）债券选择策略债券选择策略建立在债券收益率曲线研究的基础上，根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。（5）回购杠杆策略本基金将密切跟踪与把握不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。本基金衍生品投资策略以风险控制为主。股指期货投资策略主要是以对冲系统性风险及特殊情况下的流动性风险为主，如大额申购赎回等。个股权证投资策略以保值为主要目的，充分利用权证与相关个股联动关系达到控制下跌风险、实现保值的目的；同时，深入分析标的资产价格及其波动率，合理利用数量化方法发掘可能的套利机会，以达到基金资产稳健增值的目标。（1）股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。（2）权证投资策略本基金将在严格控制风险的前提下，采用权证估值量化模型评估权证/期权的内在合理价值，谨慎参与权证投资。另外，本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会，获取相对稳定的投资收益。本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。四、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：第 64 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%（其中投资于香港联合交易所上市股票的投资比例占基金资产的 0%-95%）；（2）本基金以工业 4.0 主题相关证券为主要投资对象，投资于工业 4.0 主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；（3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本第 65 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（16）如本基金参与股指期货交易：值的 10%；得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；市值的 20%；当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；上一交易日基金资产净值的 20%；（17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（3）、（13）、（18）、（19）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基第 66 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。五、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×40% +恒生 AH 股 H 指数收益率×20% +中证全债指数收益率×40% 沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。本第 67 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金选择该指数作为股票（不含港股通标的股票）投资部分的业绩比较基准。恒生 AH 指数系列包括同时以 A 股形式及 H 股形式上市，市值最大及成交最活跃的中国公司为成份股。其中，恒生 AH 股 H 指数用以量度成分股在 H 股市场的表现。本基金选择该指数作为港股通标的股票投资部分的业绩比较基准。中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。本基金选择该指数作为债券投资部分的业绩比较基准。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。六、风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。根据《证券期货投资者适当性管理办法》及其配套规则，基金管理人及本基金其他销售机构将定期或不定期对本基金产品风险等级进行重新评定，因而本基金的产品风险等级具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。本基金可投资于港股通标的股票，从而面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法利益；不当利益。第 68 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）八、基金投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2024 年 3 月 31 日，来源于《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 1 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。序占基金总资产的比例项目金额（元）号（%）其中：股票 6,836,607.16 54.42 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产第 69 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 186,685.84 元，占净值比例 1.82%。（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,707,339.32 45.93 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,942,582.00 18.95 J 金融业 - - K 房地产业 - - 第 70 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新） L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,649,921.32 64.88 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）能源 - - 原材料 - - 工业 177,837.91 1.74 非日常生活消费品 - - 日常消费品 - - 医疗保健 - - 金融 - - 信息技术 8,847.93 0.09 通讯业务 - - 第 71 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）公用事业 - - 房地产 - - 合计 186,685.84 1.82 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细股票代数量占基金资产净值比例序号股票名称公允价值（元）码（股）（%）本基金本报告期末未持有债券。本基金本报告期末未持有债券。细本基金本报告期末未持有资产支持证券。第 72 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）本基金本报告期末未持有贵金属。本基金本报告期末未持有权证。（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约。（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。（1）本期国债期货投资政策本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约。（3）本期国债期货投资评价本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形报告期内本基金投资的前十名证券除格力电器(代码:000651 SZ)、国电南瑞(代码:600406 SH)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。松山湖高新技术产业开发区税务局责令改正。第 73 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。（3）其他资产构成序号名称金额（元）（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。第 74 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本基金合同生效日为 2017 年 7 月 20 日，基金合同生效以来（截至 2024 年 3 月 31 日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益阶段增长率标基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差准差② 率③ ④ -28.95% 1.20% -10.52% 0.79% -18.43% 0.41% -6.34% 1.73% -10.32% 0.82% 3.98% 0.91% 第 75 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新） -12.80% 0.86% -4.72% 0.56% -8.08% 0.30% -0.32% 1.29% 10.11% 0.72% -10.43% 0.57% 业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益阶段增长率标基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差准差② 率③ ④ -29.05% 1.20% -10.52% 0.79% -18.53% 0.41% -0.33% 1.33% 0.15% 0.67% -0.48% 0.66% -6.72% 1.73% -10.32% 0.82% 3.60% 0.91% 第 76 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新） -2.07% 1.29% 10.11% 0.72% -12.18% 0.57% 第 77 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人对基金托管账户中的资金进行托管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。第 78 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上第 79 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。定公允价值。券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。第 80 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。四、估值程序量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。五、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担第 81 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。（3）当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金财产造成损失的，由基金管理人负责向差错方追偿。第 82 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。六、暂停估值的情形值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理人应当暂停估值；七、基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。八、特殊情况的处理金资产估值错误处理。基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。第 83 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十三部分基金的收益与分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的收益分配方式；同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同，则基金登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准；基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。四、收益分配方案第 84 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。第 85 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十四部分基金费用与税收一、基金费用的种类二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费第 86 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新） E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失；四、费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。调低本基金 C 类基金份额销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。第 87 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。第 88 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十五部分基金的会计与审计一、基金会计政策如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；按照有关规定编制基金会计报表；式确认。二、基金的年度审计格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。第 89 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。五、公开披露的基金信息第 90 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文件。要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。（三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。（四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每第 91 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。（七）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。第 92 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；率发生变更；第 93 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（八）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。（九）基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。（十）清算报告基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（十一）香港联合交易所证券投资情况基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的香港联合交易所上市交易的证券总额及其市值占基金净资产的比例，以及报告期内所有的香港联合交易所证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的香港联合交易所证券总额及其市值占基金净资产的比例、以及报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名香港联合交易所证券明细。（十二）基金投资股指期货的信息披露基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。（十三）投资资产支持证券信息披露基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支第 94 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。（十四）中国证监会规定的其他信息。六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。七、信息披露文件的存放与查阅第 95 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延迟披露基金信息的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。第 96 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十七部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险投资本基金面临的风险主要有：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的波动，并影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。（5）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。（6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。（7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。此外，回购交易中由于融资方（正回购方）违约到期无法及时支付回购利息，也将会对基金资产造成损失。（8）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价格波动将对基金收益率产生影响。（9）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管理能力、财务状况、世行前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，这会使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但是不能完全规避。第 97 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。损失。在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。（1）特定投资对象风险本基金为混合型基金，在投资策略上采用定性和定量相结合的方法，主要投资于工业资风险；此外，本基金主要投资于工业 4.0 主题相关行业的证券，因此本基金在获取工业题相关行业证券表现较差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象为非工业 4.0 主题相关行业证券的基金。（2）投资策略相关风险本基金为混合型基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，因此，本基金受股票系统性风险影响较大，可能面临较大的投资风险。（3）股指期货特有的风险杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。第 98 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基差风险：在利用股指期货对冲市场系统风险时，基金资产可能因为股指期货合约与标的指数价格变动方向不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约展期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动而遭受展期风险。股指期货展期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行展期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货市场流动性不佳、交易量不足时，将会导致展期操作执行难度提高、交易成本增加，从而可能对基金资产造成不利的影响。期货盯市结算制度带来的现金管理风险：股指期货采取保证金交易制度，保证金账户实行当日无负债结算制度，资金管理要求高。当市场持续向不利方向波动导致期货保证金不足，如果未能在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合约，交易所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法继续持有到期合约，具有到期日风险。对手方风险：资产管理人运用基金资产投资于股指期货时，会尽力选择资信状态优良、风险控制能力强的期货公司作为经纪商，但不能杜绝在极端情况下，所选择的期货公司在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。未平仓合约不能继续持有风险：由于国家法律、法规、政策的变化、中金所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无法继续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。港股通业务存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。第 99 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。（1）本基金将通过“沪港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。（2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在“沪港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：股更为剧烈的股价波动。开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险。者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者在暂停服务期间无法进行港股通交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险。得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，第 100 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。（8）其他意外导致的风险。二、本基金的流动性风险管理（一）基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第八部分的约定。（二）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，因投资者赎回导致基金规模下降而使基金资产的流动性出现明显降低的风险。本基金主要投资于证券市场和期货市场，在投资运作过程中，为有效应对和处理本基金可能面临的流动性风险，防范由于流动性不足导致的风险事件或损失，基金管理人将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产第 101 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）的流动性风险。（三）巨额赎回下的流动性风险管理措施当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。具体办理方法参见本招募说明书第八部分第十一条的约定。（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。（4）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形的，除未超过基金总份额 50%以内的赎回申请按上述规定办理赎回申请外，基金管理人可以对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理工具包括但不限于：第 102 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）具体处理程序详见基金合同相关约定，以上流动性管理工具将使投资者无法及时全部或部分赎回基金份额，无法及时全部或部分获得赎回款项等。三、声明行承担投资风险。是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。第 103 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两个工作日内在规定媒介公告。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的；三、基金财产的清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；第 104 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。第 105 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第十九部分基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要见附件一。第 106 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第二十部分托管协议的内容摘要托管协议的内容摘要见附件二。第 107 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第二十一部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，可增加或变更服务项目。主要服务内容如下：一、基金份额持有人交易资料的寄送服务确认单，或在 T+2 个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。投资者可以发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund. com；也可直接拨打全国统一客服热线 4008-088-088（免长途话费）订阅。二、定期投资计划基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划，投资者可以定期申购基金份额，具体实施时间、方法另行公告。三、网上理财服务通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。等信息，同时可以修改联络信息等基本资料。包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。线咨询互动。四、短信服务第 108 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。五、电子邮件服务基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。六、信息订阅服务投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。七、客户服务中心电话服务投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：4008-088-088（免长途话费）可享有如下服务：自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。受理、信息订制等服务。服务联系方式：基金管理人的互联网地址及电子信箱网址：www.essencefund.com 电子信箱：service@essencefund.com 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。第 109 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第二十二部分其他应披露事项序号标题披露日期安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增中航证券有限公司为基金销售服务机构的公告安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增麦高证券有限责任公司为基金销售服务机构的公告安信基金管理有限责任公司关于 2024 年香港耶稣受难回、转换及定期定额投资业务的公告安信基金管理有限责任公司关于旗下 86 只基金 2023 年年度报告提示性公告安信基金管理有限责任公司关于旗下 88 只基金 2024 年第 1 季度报告提示性公告安信基金管理有限责任公司关于新增基金直销账户信息的公告安信基金管理有限责任公司关于 2024 年香港佛诞日旗下定额投资业务的公告第 110 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第二十三部分招募说明书存放及查阅方式招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.essencefund.com）查阅和下载招募说明书。第 111 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）第二十四部分备查文件（一）中国证监会准予安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件（二）《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（三）《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（四）关于申请募集注册安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书（五）基金管理人业务资格批件和营业执照（六）基金托管人业务资格批件和营业执照（七）中国证监会要求的其他文件基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。安信基金管理有限责任公司第 112 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）附件一：基金合同的内容摘要一、基金合同当事人及权利义务（一）基金份额持有人的权利和义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。限于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；第 113 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金管理人的权利和义务（1）依法募集资金；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服第 114 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）务的外部机构；（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；第 115 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管人的权利和义务（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财第 116 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）产；（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；第 117 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。（一）召开事由（1）终止《基金合同》；第 118 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费（根据法律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外）；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。（1）调低基金销售服务费和其他应由基金承担的费用；（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率、调整基金份额类别；（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。（二）会议召集人及召集方式第 119 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）集。议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限第 120 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。第 121 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。（五）议事内容与程序议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及第 122 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金第 123 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。第 124 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（八）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两个工作日内在规定媒介公告。（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的；第 125 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（三）基金财产的清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。（七）基金财产清算账册及文件的保存第 126 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。四、争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交位于上海市的上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并按其解释。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。第 127 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）附件二：托管协议的内容摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人基金管理人：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层法定代表人：刘入领成立时间：2011 年 12 月 6 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号注册资本：5.0625 亿元人民币组织形式：有限责任公司存续期间：永续经营电话：0755－82509999 （二）基金托管人基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司办公地址：上海市北京东路 689 号法定代表人：高国富成立日期：1992 年 10 月 19 日基金托管业务资格批准机关：中国证监会基金托管业务资格文号：证监基金字2003105 号组织形式：股份有限公司（上市）注册资本：人民币 293.52 亿元经营期限：永久存续二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：第 128 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人的要求提供投资标的清单，以便基金托管人进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%（其中投资于香港联合交易所上市股票的投资比例占基金资产的 0%-95%）；本基金以工业 4.0 主题相关证券为主要投资对象，投资于工业 4.0 主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：票的投资比例占基金资产的 0%-95%）；比例不低于非现金基金资产的 80%；金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；第 129 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；的 10％；证券规模的 10％；超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；值的 10%；得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政第 130 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；市值的 20%；当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限除上述第 3）、13）、18）、19）条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第 131 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。为进行监督：根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止从事的其他行为。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。进行监督。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。如法律法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、完整、全面。基金管理人有责任保管关联交易名单，名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。间债券市场进行监督。第 132 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险控制措施进行监督。基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并及时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述名单进行监督。（2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险（包括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。（1）本基金投资的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确第 133 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）的证券。（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险处置预案。基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前两个工作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分第 134 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。三、基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、是否根据第 135 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产保管（一）基金财产保管的原则运用、处分、分配基金的任何财产（托管人主动扣收的汇划费除外）。托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。所需账户。他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。第 136 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）（二）募集资金的验证募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的“安信基金管理有限责任公司基金认购专户”。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况，并及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理。若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。（三）基金资产托管专户的开立和管理基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何第 137 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）证券账户进行本基金业务以外的活动。基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。基金托管人保管证券账户卡原件。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。（六）其他账户的开设和管理经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则使用并管理。（七）基金投资银行存款账户的开立和管理基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照证监会《关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知》的规定，就本基金投资银行存款业务签订书面协议。基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印鉴及基金管理人公章。本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。第 138 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。（九）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。五、基金资产净值计算和会计核算基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。每个工作日，基金管理人应对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金第 139 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）管理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。六、基金份额持有人名册的登记与保管基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。在基金托管人编制半年报和年报前，基金管理人应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。七、争议解决方式（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。（二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。八、托管协议的变更、终止（一）托管协议的变更程序第 140 页共 141 页安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。（二）基金托管协议终止的情形发生以下情况，本托管协议终止：（1）《基金合同》终止；（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。第 141 页共 141 页

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